ข้อบังคับของรัฐบาลเกี่ยวกับตลาดหลักทรัพย์

ตลาดหุ้นเป็นหน่วยงานทางการเงินที่สำคัญที่มีผู้เล่นทั้งขนาดใหญ่และขนาดเล็ก ตลาดอำนวยความสะดวกในการเป็นเจ้าของสาธารณะของ บริษัท ในขณะที่ยังให้อุตสาหกรรมการค้ากับอาชีพที่แตกต่างกัน รัฐบาลกลางควบคุมกิจกรรมของตลาดหุ้นเพื่อปกป้องนักลงทุนและให้แน่ใจว่าการแลกเปลี่ยนที่เป็นธรรมของการเป็นเจ้าของ บริษัท ในตลาดเปิด

การซื้อขายวัน

Day trading เป็นการฝึกฝนการซื้อและขายหุ้นในวันเดียวกัน ในขณะที่เกือบทุกคนสามารถซื้อหุ้นเพื่อขายในภายหลังการซื้อขายในวันนั้นมีข้อ จำกัด ที่เข้มงวด สิ่งนี้ปกป้องผู้ค้ามือใหม่จากตัวเองในรูปแบบที่มีความเสี่ยงสูงในการเข้าร่วมตลาดหุ้นซึ่งผู้ค้าที่ไม่รู้จะสามารถสูญเสียเงินจำนวนมหาศาลได้อย่างรวดเร็ว นอกจากนี้ข้อ จำกัด ยังลดการใช้ตลาดหุ้นเป็นรูปแบบของการพนันสำหรับคนทั่วไป ผู้ค้ารายวันจะต้องใช้บัญชีมาร์จิ้นเท่านั้นซึ่งเป็นบัญชีประเภทนายหน้าที่ให้ลูกค้าเข้าถึงเงินสดจากการกู้ยืมจากโบรกเกอร์ นอกจากนี้ผู้ซื้อขายรายวันจะต้องรักษายอดเงินคงเหลือขั้นต่ำรายวันไว้ที่ 25, 000 ดอลลาร์ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ซึ่งอาจเป็นการรวมกันของเงินสดและหุ้น หากไม่เป็นไปตามนี้บัญชีจะถูกระงับจนกว่าจะมีการเพิ่มเงินทุนใหม่หรือผ่านระยะเวลา 90 วัน

ออกสู่สาธารณะ

วัตถุประสงค์หลักของการลงทุนในตลาดหุ้นคือการอำนวยความสะดวกในการเป็นเจ้าของสาธารณะของ บริษัท เมื่อ บริษัท เลือกที่จะ "เป็นสาธารณะ" บริษัท จะสามารถเข้าถึงเงินลงทุนจำนวนมากจากการลงทุนสาธารณะ แต่เพื่อให้แน่ใจว่าประชาชนมีความรู้เกี่ยวกับสุขภาพของ บริษัท อย่างถูกต้องข้อบังคับกำหนดให้ธุรกิจสาธารณะต้องเปิดเผยข้อมูลมากกว่า บริษัท เอกชน บริษัท จะต้องยื่นงบการเงินปกติที่ให้ดูที่ครอบคลุมหนี้ของ บริษัท รายได้เงินเดือนของเจ้าหน้าที่หลักและข้อมูลอื่น ๆ

การลงทะเบียนนายหน้า

โบรกเกอร์เป็นคนกลางที่ให้การลงทุนแก่สาธารณชนในการเข้าถึงกิจกรรมในตลาดหุ้น หากไม่มีนายหน้านักลงทุนส่วนใหญ่จะไม่สามารถซื้อและขายหุ้นได้ รัฐบาลควบคุมการดำเนินการของโบรกเกอร์เพื่อให้เกิดความยุติธรรมในอุตสาหกรรมส่วนใหญ่ของตลาดหุ้น กฎระเบียบที่สำคัญที่สุดกำหนดว่าใครในความเป็นจริงอาจดำเนินการในฐานะนายหน้า การลงทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เป็นข้อกำหนดขั้นพื้นฐานสำหรับ บริษัท ใด ๆ ที่ดำเนินธุรกิจการซื้อขายในนามของลูกค้า กฎระเบียบเพิ่มเติมแยกความแตกต่างระหว่างโบรกเกอร์และ "ดีลเลอร์" ซึ่งดำเนินการซื้อขายหุ้นสำหรับบัญชี บริษัท ของตัวเอง หลาย บริษัท ดำเนินงานทั้งในฐานะนายหน้าและตัวแทนจำหน่ายซึ่งต้องการให้ บริษัท ยื่นภายใต้ทั้งสองบทบาท

ธุรกิจการค้า

บางคนหาเลี้ยงชีพส่วนใหญ่หรือทั้งหมดผ่านการซื้อขายในตลาดหุ้น สำหรับบุคคลเหล่านี้รัฐบาลจะกำหนดวิธีการเก็บภาษีกำไรจากการลงทุนของพวกเขา บริการสรรพากรให้ "สถานะผู้ประกอบการค้า" พิเศษสำหรับบุคคลที่มีคุณสมบัติตรงตามเกณฑ์ เมื่อได้รับสถานะผู้ค้าบุคคลเหล่านี้จะไม่ จำกัด จำนวนข้อ จำกัด ที่เกี่ยวข้องกับภาษีกำไร แต่กิจกรรมการซื้อขายของพวกเขาจะถือเป็นรายได้ปกติ เพื่อให้มีคุณสมบัติผู้ประกอบการค้าจะต้องแสดงให้เห็นว่าเธอได้รับรายได้ส่วนใหญ่ของเธอจากการซื้อขายและผลกำไรของเธอได้รับผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญจากความผันผวนของกิจกรรมการตลาดรายวัน บันทึกการซื้อขายของเธอจะต้องระบุการมีส่วนร่วมรายวันตลอดทั้งปีในตลาดเพื่อแสดงการทำงานเต็มเวลา